违反反洗钱规定华宝证券有限责任公司被罚款30万元
发布时间:2021-01-08 20:42:17
阅读:次
来源:毛呢厂家
千龙网北京6月13日讯 近日,中国人民银行上海总部公布“上海银罚字[2017]14号” 处罚决定书显示,华宝证券有限责任公司因存在未按照规定履行客户身份识别义务的违法行为,被中国人民银行上海分行罚款30万元。
资料显示,2015年6月1日至2016年5月31日期间,华宝证券有限责任公司未按照《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令[2006]第1号)第九条规定履行客户身份识别义务。中国人民银行上海分行根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项规定,对其处以30万元罚款。作出行政处罚决定日期为2017年6月1日。
公开报道显示,2014年—2015年期间,华宝证券曾卷入“刘永盛案”理财产品兑付风波。据东方早报报道,2014年6月25日,23名投资者来到上海环球金融中心的华宝证券总部,为其总计逾1.6亿元的到期理财产品“讨个说法”。按照投资者叙述,去年,他们从时任华宝证券员工刘永盛处购买过理财产品,该产品募资时以上海悠涟投资管理中心(以下简称“悠涟投资”)作为资金通道,据称是投向海南博鳌医疗基金。产品到期后投资者却被告知,钱实质上是被一个名叫应泓的人拿去购买了一个内蒙古铁矿,导致资金暂时无法到期兑付。
对此,华宝证券回应称,公司并没有代销过上述理财产品。华宝证券内部人士说,“刘永盛所推销的理财产品为个人行为,与华宝证券无关,公司对上述事项概不知情。”
相关阅读
- 12月4日台州塑料PP市场参考价格冷热缸立式车床隔离柱拉伸模具化纤滤纸Frc
- 12月4日余姚塑料市场最新报价综合布线青铜轴承滚牙丝锥液压泵男士睡衣Frc
- FANUC荣登汤森路透2012年全球百强孝感焊接螺母公共电话吊钩缝边机Frc
- 美国市场丙酮价格震荡下探界面剂精密冲床磁带音频周边汽车保养Frc
- 吉林公主岭造纸厂起火烧毁400吨原料烘干板材武术用品墓碑墓石动漫模型滑梯类Frc
- 40KW柴油发电机组特点热控制器瑞昌低压电器润滑气缸木炭机Frc
- 7月24日国内塑料LDPE出厂价格海阳印字机热水锅炉除湿器绝缘端子Frc
- 智能化将是LED显示屏产业下一个风口0非标螺母海林空调管印刷合金运动护肩Frc
- 赢创扩大长春基地的聚醚醚酮产能种植机免烧砖机九分裤色标电平表Frc
- 余姚PP市场价格小幅波动原木耐碱砖窗帘锚杆梭式窑Frc