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2015年辽宁证监局严守合规和风控底线dd-【新闻】

发布时间:2021-04-06 01:25:45 阅读: 来源:毛呢厂家

2015年辽宁证监局:严守合规和风控底线

2015年辽宁证券期货监管工作会议日前在沈阳召开。会议回顾总结了2014年监管工作情况,并提出了2015年监管工作思路和监管要求。辽宁证监局党委书记、局长姜岩发表了重要讲话。

姜岩在重点分析辽宁辖区机构现状和行业发展态势,指出辖区市场存在的根本问题和发展困境后,提出2015年辽宁辖区监管工作要紧紧围绕“规范、发展、服务、投保”四个方面展开。

首先,是要指导监管证券期货机构守住合规风控底线,防止重大兑付风险。重点围绕资产管理、融资融券及其他创新业务加强审慎性监管;严格以问题和风险为导向,加强现场检查的精准度以及对风险的监测和预案;强化公司的“自治”责任,做好日常监管与稽查执法的衔接。

其次,是要引导证券期货机构创新发展。鼓励各机构以市场需求为导向,以客户为中心,差异化、特色化创新发展;推动证券期货机构组织、业务、经营模式和管理的创新。

第三,推动证券期货机构服务实体经济。借力“证券期货机构服务实体经济年”活动,发挥各机构综合投融资服务能力和风险管理能力,推动政府设立资本市场引导基金,做实四板市场,支持辽宁省完成装备制造等传统行业产业升级、促进战略性新兴产业发展,实施创新驱动战略三大任务。

第四,保护投资者尤其是中小投资者合法权益。加强对投资者保护工作的检查和投资者权益的检测;妥善化解信访纠纷,避免矛盾激化和风险外溢;探索建立多元化纠纷解决机制。

姜岩还对辖区证券期货机构提出了五点要求:一是证券期货公司要兼顾发展、风控和投资者保护。要坚持把发展作为第一要务,严守合规和风控底线,围绕投资者的需求和利益开展各项业务活动,维护好投资者的合法权益。二是各分支机构要发挥前沿作用。各分支机构是公司的桥头堡,要成为“合规运作”、“创新发展”、“服务投资者”、“风险防范”、“纠纷处理”、“打非维稳”的前沿。三是证券投资咨询公司要未雨绸缪,探索建立清晰、稳定、可持续的投资咨询模式,谋求转型发展。四是基金销售机构遵守销售业务规范。切实履行投资者适当性制度,把合适的产品和服务提供给合适的投资者。五是行业协会要充分发挥自律组织作用。协会要自觉接受证监局的业务指导和监管管理,努力打造为会员服务的平台,沟通交流的平台、诚信建设平台、投资者教育平台和纠纷调解平台。

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